证监会传递2017年证券期货市场诚信情况
颁布：功夫：2018-06-26返回列表
为深刻进建贯彻党的十九大心灵，，，， ，全面贯彻落实中央经济工作会议和全国金融工作会议工作部署,落实国务院《社会信誉系统建设规划纲领（2014－2020年）》的工作铺排，，，， ，加强诚信监管，，，， ，提升本钱市场诚信水平，，，， ，近日，，，， ，证监会本钱市场诚信建设办公室凭据本钱市场诚信数据库的数据信息，，，， ，对2017年本钱市场诚信情况进行了统计、分析。。 。。。
凭据诚信数据库纪录的违法失信信息，，，， ，证监会对2017年度证券期货市场各类活跃主体的诚信情况进行了分析梳理。。 。。。从违法失信主体情况看，，，， ，2017年度存在违法失信纪录的机构共1072家。。 。。。其中，，，， ，上市公司有关责任主体355家、非上市公家公司有关责任主体117家、公司债券刊行人57家、证券公司75家、基金治理公司27家、期货公司52家、证券投资征询机构46家、基金销售机构37家、资信评级机构2家，，，， ，管帐师事务所22家、资产评估机构16家、律师事务所14家、私募基金治理人174家、机构投资者61家、其他违法失信机构17家。。 。。。其中，，，， ，以上市公司有关主体、私募基金治理人有关主体和非上市公家公司有关主体为主，，，， ，约占全数违法违规主体的60.2%。。 。。。
2017年度存在违法失信纪录的幼我共1716人。。 。。。其中，，，， ，上市公司有关人员927人、非上市公家公司有关人员77人、公司债券刊行人有关人员24人，，，， ，证券公司从业人员109人、基金治理公司从业人员60人、期货公司从业人员54人、证券投资征询机构从业人员1人、管帐师事务所从业人员106人、资产评估机构从业人员37人、律师事务所从业人员18人、私募基金治理人从业人员29人、幼我投资者245人、其他人员29人。。 。。。其中，，，， ，以上市公司有关人员（蕴含上市公司董监高，，，， ，上市公司控股股东、现实节造人，，，， ，上市公司持股5%以上幼我投资者，，，， ，上市公司并购沉组买卖对方董监高，，，， ，拟上市公司董监高）为主，，，， ，占比54.0%。。 。。。
从违法失信行为情况看，，，， ，市场违法失信行为中信息披露违法失信行为依然高居首位，，，， ，占比47.4%，，，， ，内控治理违法失信行为占比21.5%，，，， ，业务经营违法失信行为占比17.2%，，，， ，市场买卖违法失信行为占比13.6%。。 。。。上市公司责任主体的违法失信行为重要是信息披露违法，，，， ，这肯定水平上注明信息披露违法失信行为既是上市公司监管的主题，，，， ，也是市场违法失信的“高危区”。。 。。。
今后，，，， ，证监会将持续高度器沉并持续加强诚信建设，，，， ，推进本钱市场持久不变健全发展。。 。。。